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意大利CONSOB监管查询方法和步骤_CONSOB意大利金融市场监管局

外汇监管提示意大利CONSOB监管外汇。在意大利,外汇属于衍生品,授权的意大利投资公司或其他在意大利获得授权的欧盟投资公司可以进行外汇交易。机构简介机构性质:政府性质机构简…

外汇监管提示

意大利CONSOB监管外汇。

在意大利,外汇属于衍生品,授权的意大利投资公司或其他在意大利获得授权的欧盟投资公司可以进行外汇交易。

机构简介

机构性质:政府性质

机构简介:

CONSOB确保市场明度和金融市场参与者行为是否合规;以及确保上市公司向投资大众信息披露信息的完整性和准确性;向投资大众提供准确完整的可转让证券招股章程;监督特别登记册中审计员遵守规定;监管以及调查潜在内幕交易和市场操纵侵权行为。

牌照申请

人员要求:

意大利投资公司审计成员金融背景及诚信要求

1.意大利投资公司审计成员必须在以下领域有至少三年经验:

a)担任董事,审计委员会成员或公司高级管理人员;

b)从事与投资公司,信贷,金融,证券或保险业有关的专业活动;

c)大学专业为法律或经济学科;

d)在信贷,金融,证券或保险部门的公共实体或政府部门就职,或者其他涉及经济和财管的部门担任行政过管理职位。

2.董事会主席必须具有至少5年相关金融从业背景。

3.董事总经理和总经理必须具备至少五年专业的信贷,财务,证券或保险经验。

监管查询

1. 打开意大利CONSOB官网

http://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/

2. 点击导航栏“市场参与者”,再点击投资公司

3. 意大利CONSOB官网显示3种关于投资公司列表,分为为:意大利投资公司列表、在意大利有分公司、欧盟成员国授权的投资公司列表、在意大利没有分公司、欧盟成员国授权的投资公司列表。点击各种列表,即可找到想要找的公司。

投资公司查询列表:http://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/investment-firms

上市公司查询列表:http://www.consob.it/web/consob-and-its-activities/listed-companies

监管投诉

意大利外汇交易商投诉处理流程

1. 直接投诉至外汇交易商

(1)投诉至交易商,60天内处理;

(2)你不满意投诉处理结果或交易商60天内不回应你投诉;

2. 投诉至意大利纠纷解决机构ACF

(1)意大利ACF投诉受理前提,投诉所涉及的金额不超过50万欧元 ,该纠纷没有其他正在进行中的庭外争端解决程序;

(2)投诉至意大利ACF后,7天内审核投资者投诉资料;

(3)被投诉交易商在30天(特殊情况45天)内提交申辩资料;

(4)投资者对交易商提交的资料有异议的话,在15天内提交补充证据,交易商也是如此;

(5)ACF裁定并公布纠纷处理结果。

3. 你不满意ACF投诉处理结果,最终办法上诉至法庭

相关链接

意大利议会:http://www.parlamento.it/home

意大利调解仲裁商会:http://www.camera-consob.it/

意大利经济部:http://www.tesoro.it/

意大利央行:http://www.bancaditalia.it/

养老基金监督委员会:http://www.covip.it/

意大利竞争管理局:http://www.agcm.it/

联系方式

地址:Via Giovanni Battista Martini, 3 - 00198 Rome

电话:  39 06 84771

邮箱: protocollo@consob.it

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