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CFTC对伊利诺伊州软件公司在欺骗期货市场中的作用处以罚款

  商品期货交易委员会已对软件开发商Jitesh Thakkar拥有的公司处以罚款,后者据称密谋欺骗电子迷你标普市场。 CFTC还禁止Edge Financial Technologies在两年…

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  商品期货交易委员会已对软件开发商Jitesh Thakkar拥有的公司处以罚款,后者据称密谋欺骗电子迷你标普市场。 CFTC还禁止Edge Financial Technologies在两年内提供任何可用于受监管市场交易的计算机编程服务。

  此举是联邦监管机构打击非法高频计算机交易的一部分。

  塔卡(Thakkar)和他的公司在2018年被控以密谋,协助和教British臭名昭著的英国“闪速崩盘”交易商纳维德·萨拉(Navinder Sarao),这项为期多年的计划净赚了数百万美元的非法收益。

  检察官说,Edge开发了一项定制程序,使Sarao能够从2013年1月至2013年10月更成功地欺骗E-mini S&P期货合约。

  CFTC进一步解释道:“Edge编写了一个”书本后台“功能,该功能具有两项有助于交易员A进行非法行为的功能。首先,它以特定的价格水平将交易者A的订单(其他市场参与者可见)保留在其他订单之后。这样做是为了最大程度地减少交易者A的订单导致已执行交易的机会。其次,一旦其他市场参与者完成了这些订单中的任何部分,即刻账本功能会立即自动取消交易者A的订单。”

  该机构进一步指出,该公司向Sarao提供了软件应用程序,尽管它知道他打算用虚假的大订单充斥市场以人为地触发价格变动。

  回顾一下,萨拉在2016年被引渡到美国,以面对2010年“闪电崩盘”的指控,但在萨拉与部门的欺诈部门合作后,政府撤销了对萨拉的20条指控,包括帮助该机构获取资金。他还针对Thakkar和Edge作证,以减少刑期。

  司法部的检察官在文件中还描述了Sarao,他是一位有价值的合作者,他对包括CFTC和FBI在内的监管机构和执法机构进行了HFT欺诈世界的教育,以及他们如何进行虚假交易以操纵市场。

  这名英国期货交易员因2010年股市下跌而受到指责,而当日的交易为他带来了900,000美元的利润,并在六年内获得了超过4,000万美元的利润。

  虽然几名交易员被判犯有欺骗罪,但Edge是第一家根据2010年联邦反欺骗法受到审判的软件公司。该公司被勒令处以24,200美元的罚款和48,400美元的民事罚款,共计72,600美元的金钱救济。

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