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ASIC针对特定违法行为推出豁免政策!

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布,该机构已针对某些违反《公司法》的行为推出了豁免政策,其中包括例如市场操纵、内幕交易、在开展金融服务业务过程中不诚实等严重的违法行为…

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)宣布,该机构已针对某些违反《公司法》的行为推出了豁免政策,其中包括例如市场操纵、内幕交易、在开展金融服务业务过程中不诚实等严重的违法行为。

根据此豁免政策,在经营金融服务业务时与他人合作操纵市场、进行内幕交易或从事不诚实行为的个人可以在某些情况下可以寻求获得民事处罚和刑事诉讼的豁免权。ASIC的豁免申请仅适用于个人,而非公司。

该豁免政策将加强ASIC的执法工具,帮助ASIC查明针对特定市场和金融服务的违法行为并采取执法行动。ASIC将负责授予民事豁免权,而澳大利亚联邦检察署(CDPP)则负责授予刑事豁免权,ASIC将就刑事豁免申请与CDPP合作提供意见。

根据该政策,只有满足豁免标准,并在调查行为开始之前向ASIC报告不当行为的第一个人才能获得豁免。

ASIC专员Sean Hughes表示:“ ASIC开发和实施新工具是为打击和发现市场上的不当行为。豁免政策提高了ASIC识别和应对复杂市场和金融服务违规行为的能力。

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